Lai pārdotu akcijas un obligācijas, jums ir jāiegūst Finanšu nozares regulatīvās iestādes 7. sērijas licence un jāpārbauda kriminālpārbaude. Apvainojumi par apvainojumiem var padarīt jūs neatbilstošus 7. sērijas licencei vismaz 10 gadus. Ja jums tika uzdots apsūdzība par pārkāpumu un lieta tika noraidīta, to nevar izslēgt no jūsu ieraksta. Rezultātā FINRA joprojām var atņemt jums iespēju iegādāties 7. sērijas licenci.
$config[code] not foundFINRA valoda
FINRA grozīja savus nolikumus, lai 2007. gada 30. jūlijā iekļautu "diskvalifikācijas" definīciju. Šajā grozījumā tā norāda, ka diskvalificējošie notikumi var ietvert "noteiktu pārkāpumu un visus sodāmības sodus par sodu desmit gadus no notiesāšanas dienas.". " Lai gan šī valoda runā par notiesājošiem spriedumiem, pierādījumi par pārkāpumiem, kas saistīti ar zādzību vai negodīgumu, var izraisīt diskvalifikāciju 7. sērijas licences saņemšanai.
Informācijas izpaušana U-4 veidlapā
FINRA veidlapa U-4, vienotais vērtspapīru reģistrācijas vai pārveduma pieteikums, ir veidlapa, kas jums būs jāaizpilda, lai reģistrētos pie brokera-izplatītāja. Jums ir jābūt attiecībām ar brokeru-tirgotāju, lai veiktu 7. sērijas eksāmenu. Jautājums Nr. 14B par U-4 vaicā, vai jums kādreiz ir bijis apsūdzēts par pārkāpumu, kas ietver "ieguldījumus vai ar uzņēmējdarbību saistītus darījumus vai krāpšanu, nepatiesus paziņojumus vai bezdarbību, nelikumīgu īpašuma iegūšanu, kukuļošanu, vajāšanu, viltošanu, viltošanu, izspiešanu vai sazvērestība, lai izdarītu kādu no šiem nodarījumiem. " Pat tad, ja apsūdzības tika noraidītas, jums ir godīgi jāatbild "jā", ja maksa attiecas uz kādu no šiem apstākļiem.
Dienas video
Atnācis jums ar SaplingNeizpaušana
Neizpaužot jums iesniegtos maksājumus, tas pats par sevi varētu būt FINRA standartu diskvalificējošs pasākums. Labāk ir pilnībā izpaust pārkāpumu apsūdzības un paskaidrot apstākļus, nevis cerēt, ka FINRA jūsu fona pārbaudes laikā neatklās izmaksas. Likumīgā diskvalifikācija ir uz 10 gadiem no nodevu datuma; tomēr U-4 jautā, vai jums kādreiz ir bijis apsūdzēts par pārkāpumu, un neierobežo jūsu atbildi pēdējo 10 gadu laikā.
Paskaidrojums
Atbildot uz “jā” uz 14.B jautājumu, jums ir iespēja sniegt pilnīgu paskaidrojumu par nodevām un to turpmāko atlaišanu. Detalizēts skaidrojums var palīdzēt FINRA novērtēt, vai jums ir jābūt diskvalificētiem.
