Finanšu nozares regulatīvā iestāde (FINRA) pārvalda vērtspapīru nozari un plāno novērst to, ka brokeri izmanto investoru priekšrocības. Valdības aģentūra raksta un īsteno noteikumus, kas regulē tūkstošiem vērtspapīru pārdevēju. Aģentūra arī regulē vairākus akciju tirgus un biržas.
Pārbaude
Lai iegūtu FINRA licenci, personai ir jāiegūst vismaz 70 procenti no pārbaudes. FINRA piedāvā virkni testu dažādiem tematiem, kas saistīti ar finanšu nozari. Piemēram, lai kļūtu par biržas mākleru un pārdotu vērtspapīrus, jums ir jānokārto 7. sērija. FINRA ir testi tiem, kas vēlas uzraudzīt vērtspapīru pārdošanu, bet otrs - par vispārējo vērtspapīru pamatsummu, kas ir solis virs vadītāja.
$config[code] not foundLai veiktu FINRA testu, uzņēmumam, kas pieder organizācijai, ir jāatbalsta jums. Pārbaudes var ilgt no 1,5 stundām līdz piecām stundām.
Priekšnoteikumi
Daži testi prasa priekšnoteikumus. Piemēram, FINRA pieprasa, lai cilvēki, kas izmanto 66. sēriju par vērtspapīru pārdošanu un konsultētu cilvēkus par ieguldījumiem, arī nodotu 7. sēriju, pirms tie oficiāli reģistrējas kā licences īpašnieks. Lielākā daļa testu vienkārši prasa, lai jūs būtu saistīts ar FINRA biedru uzņēmumu.
Dienas video
Atnācis jums ar SaplingFona pārbaude
FINRA licenciātu kandidātiem jāveic plaša pamatpārbaude, kas ietver sodāmības reģistru un braukšanas vēstures meklēšanu. Pārbaude pārbauda arī kandidāta koledžas grādus un darba vēsturi, kā arī apstiprina viņa sociālās apdrošināšanas numura derīgumu. Kandidātiem jāiegūst pirkstu nospiedumi. Finanšu uzņēmumiem ir jānodrošina, lai tās padomdevēji nebūtu zaguši no klientiem. FINRA tiešsaistē publicē brokeru pamatinformāciju, lai potenciālie klienti varētu izpētīt personu, kuru viņi apsver, izvēloties rīkoties ar savu naudu.
FINRA liegs licenci, ja kandidāts ir melojis kādai organizācijai, kas regulē sevi, piemēram, Federālā Vērtspapīru un biržu komisija (SEC), pēdējo 10 gadu laikā ir izdarījusi pārkāpumu vai arī cita iemesla dēļ ir aizliegusi SEC.
