6. Un 6. Sērijas licences ir dokumenti, kas piešķir turētājam atļauju iesaistīties noteiktos vērtspapīru darījumos, piemēram, akciju pārdošana kopfondos. Finanšu nozares regulatīvā iestāde - FINRA - ir nevalstiska struktūra, kas ir atbildīga par finanšu nozares regulēšanu. Šīs misijas ietvaros organizācija ierobežo to, kas var tirgot vērtspapīrus profesionāli saskaņā ar licencēšanas režīmu. Sērijas 6 un 63 sērijas licences ir divi FINRA pieejas piemēri, un sērija 63 kalpo kā papildu valsts līmeņa licence 6. sērijai.
$config[code] not found6. sērijas licence
6. sērijas licencēšanas eksāmens ļauj pretendentiem kļūt par ieguldījumu sabiedrību produktiem / mainīgiem līgumiem ar ierobežotiem pārstāvjiem. Šis nosaukums ļauj tiem pārdot konkrētus iepakotus finanšu produktus, piemēram, kopfondus, apdrošināšanas polises vai mainīgas ikgadējās iemaksas klientiem. Tomēr tas neļauj tiem pārdot atsevišķus vērtspapīrus, piemēram, īpašas akcijas vai obligācijas - tikai 7. sērijas licence ļauj veikt šādu pārdošanas darbību. Tāpat 6. sērijas licence neļauj turētājam veikt tirdzniecības iespējas. Tādējādi licencēšanas eksāmens ietver jautājumus par vērtspapīru iepakošanu, nodokļu politiku un mārketinga un pārdošanas noteikumiem.
6. sērijas eksāmens
Sērija 6 eksāmens ilgst 135 minūtes, un tajā ir 105 jautājumi par atbilžu variantiem par tādiem tematiem kā kopfondi, mainīgas mūža rentes un vispārējā ētika finanšu nozarē. No 105 jautājumiem 100 pieskaitāmi pretendentu galīgajiem rādītājiem, bet papildus 5 ir eksperimentāli un netiek skaitīti. Tā vietā FINRA izmanto šo jautājumu rezultātus, lai izstrādātu turpmākās testa versijas. Pārbaudes eksāmenam ir nepieciešamas vismaz 70 pareizas atbildes. Lai nokārtotu eksāmenu, pretendentiem jābūt sponsorētiem ar esošu FINRA biedru uzņēmumu. Neatkarīgi kandidāti nav tiesīgi pieteikties.
Dienas video
Atnācis jums ar Sapling63. sērijas licence
Tāpat kā Series 6 licence, sērijas 63 licence tika izstrādāta NASAA. Tomēr šīs licences mērķis ir palīdzēt valstīm apstiprināt kandidātus darboties kā vērtspapīru pārstāvjiem savās robežās. Tādējādi, lai gan sērijas 6 licences eksāmens ietver federālos noteikumus, sērija 63 aptver valsts jautājumus. Kā tādi, kandidāti nekad nesaņem sērijas 63 testu - viņi vienmēr saņem savu 63. sēriju kopā ar citu licenci, piemēram, 6. sēriju. Lielākā daļa valstu pieprasa, lai ikviens varētu izmēģināt 6. sērijas licenci, lai izietu arī sērijas 63 eksāmenu. Tomēr šādas valstis un teritorijas atceļ šo prasību: Kolorādo, Kolumbijas apgabals, Florida, Luiziāna, Merilenda, Ņūdžersija, Puertoriko, Ohaio un Vermont.
63. sērijas eksāmens
Sērija 63 eksāmens ilgst 75 minūtes, un tajā ir iekļauti 65 atbilžu variantu jautājumi par valsts vērtspapīru noteikumiem. No šiem jautājumiem gala vērtējumā ir tikai 60, bet pieci papildu jautājumi kalpo kā eksperimentāli jautājumi. Lai to izdarītu, pretendentiem ir pareizi jāatbild uz 43 uzdotajiem jautājumiem. Saskaņā ar Investopedia teikto, sērijas 63 eksāmens ir pazīstams ar to, ka tas ietver triku jautājumus, kas izjaucas starp likumu pieļaujamo un likuma prasībām. Piemēram, jautājums var radīt hipotētisku interešu konfliktu un jautāt, vai ir nepieciešams vai nav ieteicams izpaust konfliktu klientam.
