Finanšu nozares regulatīvā iestāde (FINRA) pārvalda 7. sērijas licenci. Ja jūs strādājat finanšu pakalpojumu vai banku nozarē, jūs nevarēsiet turēt vadības vai padomdevējus, kas pieprasa, lai jūs pieņemtu lēmumus, pamatojoties uz noteiktiem vērtspapīru produktiem, līdz jūs saņemsiet 7. sērijas licenci. Lai nodrošinātu, ka tirgotāji, finanšu konsultanti un baņķieri ir pienācīgi licencēti, FINRA (agrāk - Nacionālā vērtspapīru tirgotāju asociācija) regulāri veic revīzijas attiecīgajiem uzņēmumiem. Pēc licences saņemšanas jūs varat pārdot dažāda veida vērtspapīrus, izņemot preces un nākotnes līgumus.
$config[code] not foundGet sponsorēts. Sazinieties ar nodaļas vadītāju. Pieprasiet, lai jūsu darba devējs sponsorē jūs, iesniedzot vienotu pieteikumu vērtspapīru nozares reģistrācijai vai pārsūtīšanai (U4) ar FINRA, lai reģistrētu jūs, lai veiktu 7. sērijas licencēšanas pārbaudi. Ņemiet vērā, ka lielākā daļa finanšu pakalpojumu uzņēmumu, kas ir FINRA vai pašregulējošās organizācijas (SRO) biedrs, automātiski reģistrēs jūs, lai veiktu 7. sērijas pārbaudi pirmo 30 darba dienu laikā, ja jums vēl nav aktīvas licences. Paturiet prātā, ka pirms eksāmena saņemšanas jums ir jāatbalsta finanšu nozares tiesīgs uzņēmums.
Pētījums eksāmenam. Pārskatiet licencēšanas pārbaudes rokasgrāmatas (skatīt resursus). Studiju jomas, tostarp opciju matrica, pārdevēja saistības, pircēja tiesības, lūzuma punkti, starpības un kombinācijas. Paturiet prātā, ka lielākā daļa 7. sērijas licenču pārbaudes ir vērsta uz nodokļiem, pašu kapitāla un parāda instrumentiem, ieguldījumu risku, iepakotiem vērtspapīriem, pensiju plāniem un iespējām. Pirms eksāmena veikšanas atvēlēties pietiekami daudz laika, lai studētu.
Reģistrējieties, lai veiktu pārbaudi oficiālā testēšanas centrā (skatīt resursus). Ņemiet vērā, ka varat arī sazināties ar diviem vadošajiem testēšanas pakalpojumu sniedzējiem, zvanot pa Pearson testēšanas centru pa tālruni 866-396-6273 vai Prometric Testing Center 800-578-6273, lai ieplānotu pārbaudes datumu un laiku. Jautājiet testēšanas centram, ja jums ir atļauts ievest tukšas papīra lapas, kurās varat veikt aprēķinus. Ņemiet vērā, ka testam ir 260 jautājumi un parasti tas aizņem sešas stundas. Ņemiet vērā, ka visa pārbaude ir jāveic un pabeigta vienā dienā testēšanas centrā.
Maksājiet piemērojamās maksas, kas parasti ir aptuveni 250 ASV dolāri par testu. Lūdziet savu uzņēmumu sponsorēt jums par pārbaudes izmaksām. Izmēģiniet divus līdz trīs divus zīmuļus ar jums. Ņemiet vērā, ka pirms licences iegūšanas jums ir jāsaņem 70% garš rezultāts. Jāinformē, ka oficiālais pārbaudes centrs informēs darba devēju un FINRA par to, vai esat nokārtojis eksāmenu.
