Sērija 7 ir Finanšu nozares regulatīvās iestādes pieprasītais tests, ko pārvalda potenciālie reģistrētie pārstāvji. Eksāmena nokārtošana parāda, ka pārstāvim ir izpratne par vērtspapīru tirgiem. Licence ir jāsaglabā kā tekoša, lai juridiski pieprasītu, pirktu un pārdotu vērtspapīrus klientu vārdā. Sekojot uzskaitītajiem padomiem, jūs saņemsiet regulatoru eksāmenu vēsturi, ko ir pieņēmis brokeris, licences, kas var tikt apturētas, kā arī darba vēsture. Tajā tiks uzskaitīti arī klienta strīdu iesniegumi.
$config[code] not foundKā pārbaudīt 7. sērijas licences statusu
Ieslēdziet datoru un pierakstieties interneta savienojumā.
Adrešu joslā ierakstiet www.finra.org:
Noklikšķiniet uz vidējās slejas ar nosaukumu "Ieguldītāji". Tiks atvērta jauna lapa.
Labajā slejā noklikšķiniet uz "FINRA Broker Check". Tā ir pirmā izvēle zem virsraksta "Visvairāk skatītie". Tiks atvērta jauna lapa.
Izlasiet lapu un izvēlieties pogu "Sākt meklēšanu", kad esat gatavs turpināt.
Piekrītu pakalpojumu sniegšanas noteikumiem, atzīmējot lodziņu un nospiediet "Turpināt".
Atlasiet meklēšanas parametru kā atsevišķu "Brokera" vai "Brokeru firmas" uzņēmumu. Ierakstiet brokera vai vērtspapīru firmas nosaukumu, uz kuru jūs meklējat informāciju par „Sākt meklēšanu”.
Ievadiet autentifikācijas kodu, kas parādās ekrānā, lai novērstu SPAM, un nospiediet "Turpināt". Pārliecinieties, ka, ja to darāt, vāciņu atslēga nav ieslēgta.
Pārskatiet vārdus un atlasiet to, kas atbilst meklējuma personai un uzņēmumam. Ritiniet personas vārdu un noklikšķiniet uz hipersaites.
