Vērtspapīru brokeri ir jāsaņem Finanšu nozares regulatīvās iestādes licence, lai pārdotu un apspriestu vērtspapīrus. 6. un 7. sērijas licences ir divas šādas pārvaldes iestādes piešķirtas licences. Lai gan abas brokeriem ļauj pārdot vērtspapīrus, 7. sērijas licence ļauj brokeriem pārdot plašāku produktu klāstu. Lai saņemtu licenci, jums ir jābūt saistītam ar Finanšu nozares pārvaldes iestādes dalībnieku un nokārtot eksāmenu.
$config[code] not found6. sērija - ierobežotā licence
Sērija 6 eksāmens - oficiāli pazīstams kā "Ieguldījumu sabiedrības un mainīgo līgumu produktu pārstāvju kvalifikācijas eksāmens" - sastāv no 100 atbilžu variantiem. Eksāmens ilgst 2 stundas un 15 minūtes. 6.sērijas eksāmens aptver tikai divu veidu vērtspapīrus: savstarpējos fondus un mainīgos līguma produktus.
Paplašināšana līdz 7. sērijai
7. sērijas eksāmens ir garāks eksāmens, kas aptver visus vērtspapīrus, tostarp akcijas, obligācijas, kopfondus un privātus izvietojumus. To sauc arī par "Vērtspapīru pārstāvju vispārējo kvalifikācijas eksāmenu". Tā kā eksāmens aptver vairāk materiālu, tas ir ievērojami garāks. Tā sastāv no divām sadaļām, katra ar 125 atbilžu variantiem, un katra sadaļa ilgst trīs stundas.
Nozīme un maksas
Ar 6. sērijas licenci jums ir atļauts pārdot kopfondus un mainīgos līguma produktus klientiem. Sākot ar 2014. gadu, maksa par 6. sērijas eksāmenu ir $ 95. Ar 7. sērijas licenci jums ir atļauts pārdot visus vērtspapīrus klientiem. Maksa par 7. sērijas eksāmenu ir no 290 ASV dolāriem, sākot no 2014. gada. Jums ir atļauts pārrakstīt kādu no eksāmeniem, ja jums neizdodas.
